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小智
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依据上周提交给美国证券买卖委员会的文件脚注,Robinhood已拨款1500万美元来处置与纽约州金融效力部 (NYDFS)的法律纠葛。文件简直没有提供相关指控实质的细节,仅表示NYDFS的举措与Robinhood的加密部门RHC相关,并且“主要关心反洗钱和网络安全相关效果”。Robinhood指出,公司和NYDFS最近达成了“准绳性和解”,“RHC将支付罚款,并延聘一位由政府指定的监管人员。”此前6月30日音讯,Robinhood因监管失误被美国金融业监管局(FINRA)责令罚款约7000万美元,该罚款是金融业监管局收回过的最大范围金融奖励。FINRA表示,Robinhood向用户传达了虚伪的误导性音讯,且没有上报客户的书面表扬。